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飞禽走兽:此次修订保持了分类监管体系的总体框架不变

时间:2020/7/11 18:36:25   作者:   来源:   阅读:0   评论:0
内容摘要:中国证券监督管理委员会10日表示,中国证券监督管理委员会近日发布决定,对《证券公司分类规定》进行修改,自发布之日起实施。据报道,此次修订保持了分类监管体系的总体框架不变,适应了证券业发展和审慎监管的需要,重点优化分类评价指标体系,着力解决实践中遇到的突出问题。主要变化包括:一是进一步强化合规和审慎经营导向。为更准确地反...
中国证券监督管理委员会10日表示,中国证券监督管理委员会近日发布决定,对《证券公司分类规定》进行修改,自发布之日起实施。

据报道,此次修订保持了分类监管体系的总体框架不变,适应了证券业发展和审慎监管的需要,重点优化分类评价指标体系,着力解决实践中遇到的突出问题。主要变化包括:

一是进一步强化合规和审慎经营导向。为更准确地反映证券公司合规风险控制情况,完善适用行政监管措施和自律管理措施的证券公司及其相关人员的扣除规则,明确公司治理和内部控制的分类和降级。在此基础上,完善证券公司风险管理能力的评价指标和标准。优化风险管理能力积分,促进证券公司强化资本约束,提高综合风险管理效能,有效实现风险管理全覆盖。

二是进一步满足专业化和差异化发展的需要。适应证券业的发展变化,从投资银行、资产管理、机构客户服务和交易、财富管理、盈利能力、信息技术投资等,优化和调整业务发展状况的评价指标,反映出监管支持证券公司突出主营业务,优化强,分化和发展方向。

此外,修订后的《规定》再次强调,分类评价结果主要由证监会及其机构使用。证监会按照审慎监管和分类监管的原则,对不同类型的证券公司制定不同的风险控制指标标准和风险资本准备金计算比例,进行有针对性的资源配置。证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业性目的。(完成)

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